智慧財產的戰術與戰略（七）- 專利訴訟風險管理

在文【智慧財產的戰術與戰略（六）- 專利訴訟專案管理新思維】中，我們討論將專利訴訟當成企業練兵，強化研發與營運體質。專利訴訟應以專案管理為架構，整合企業不同營運部門知識與能量，以打贏訴訟戰爭為目標等，本文進一步從專案管理角度討論專利訴訟風險管理。

關於專案管理（Project Management）基本概念，可參考【專案管理與專案生命週期】與【麥肯錫MECE原則與專案管理WBS技巧】介紹。基本上，基本上專案管理以PDCA載明以環為理論基礎，以五大流程與九大知識領域為發展架構，其中五大流程IPECC包括I為起使（Initial Process）、P為計畫（Planning Process）、E為執行（Executing Process）、C為監視與控制（Monitor and Control Process）、C為結案（Closing Process）；九大知識領域包括整合（Integration）、範圍（Scope）、時間（Time）、成本（Cost）、品質（Quality）、人力資源（Human Resources）、溝通（Communication）、風險（Risk）與採購（Procurement）。結合五大流程與九大知識領域，就可組成專案管理地圖（Project Management Map）。

以製造業專案來說，九大知識領域是以時間、成本、品質為最重要議題，也就是俗稱之QCD；在系統整合專案上，則以範圍、整合與溝通為關鍵因素；但若以專利訴訟專案來說，我們認為風險、溝通與品質應是原告或被告所需特別關注焦點。原因無他，告人與被告都是大風險，不論是對企業形象上，或是法庭上之雙方激辯時均是。此外，由於專利訴訟案件牽涉到廣泛內部組織與外組組織，因此資訊溝通與正確性也是一重點。最後是品質議題，不同程序與不同部門所提出之資訊正確性甚為重要，如何確保過程與成果之品質，需要專案領導者與外部顧問，貢獻更多清晰頭腦與管理技巧。

所謂風險（Risk），即是不確定性（Uncertainty），即是SWOT分析的外部因素（External Factor）討論之威脅（Theats）。根據Project Management Institute （PMI）所出版”A Guide to the Project Management Body of Knowledge, PMBOK）整理，專案風險管理討論面向，應包括六大部分：
1.風險管理規劃（Risk Management Planning）；
2.風險確認（Risk Identification）；
3.質化風險分析（Qualitative Risk Analysis）；
4.量化風險分析（Quantitative Risk Management）；
5.風險回應規劃（Risk Response Planning）；
6.風險監視與控制等（Risk Monitoring and Control）。

此外，根據《跨國專利侵權訴訟之管理》一書彙整，美國專利訴訟中，原告與被告之風險管理均可從法律風險、營運風險與資本市場風險三方面看待（即主流程之風險確認），重點整理如表一所示。從表一可以看出，不論是原告或被告，在不同面向均存在風險議題，而這些議題均是參與訴訟雙方所需特別注意。此外，若回歸到專案管理之專案風險管理架構，除風險內容確認外，其他相關之風險規劃、風險分析、風險回應、風險監視與控制等也都需有專責部門處理。

最後，專利訴訟或國際專利訴訟已經成為企業布局全球不得不修的一門課。從風險控管角度來說，除擬定專利訴訟之標準作業程序外，對於因為專利訴訟所衍生之風險管理課題也需納入主要訴訟專案管理程序中。此外，企業不論是在內部建立專屬部門進行風險管理，或者委外進行風險管理與趨避，都是企業所欲布局全球應痛下決心，立即建立的觀念、方法與能力。(1467字；表1)

表一、美國專利訴訟之專案風險管理

參考資料：

1. 周延鵬 (2006)。《虎與狐的智慧力－智慧資源規劃九把金鑰》。天下文化出版社，2006 年3月。
2. 周延鵬 (2006)。《一堂課2000億：智慧財產的戰略及戰術》。工商財經數位，2006年11月。
3. 陳郁婷，周延鵬，王承守，鄧穎懋(2007)。《跨國專利侵權訴訟之管理》。元照出版，2007年9月。
4. Project Management Institute (2004), A Guide to the Project Management Body of Knowledge, Third Edition (PMBOK Guides), 2004